Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
Zielgruppe
Mitarbeiter der Marktfolge, Compliance-Beauftragte
Ihr Nutzen
Die Teilnehmer sind in der Lage, die formalen Vorgaben des Wertpapierhandelsgesetzes sicher anzuwenden
Inhalt
- Erfahrungsaustausch, Einführung und Überblick zu WpHG-relevanten Themen (insbesondere Kundenkategorisierung, Kundenangaben, Eignungs- und Angemessenheitsprüfung, Kundeninformationen, Zuwendungen, Interessenskonflikte, Mitarbeitergeschäfte, Compliance-Funktion).
- Der Inhalt orientiert sich auch an den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen.
Ihr persönlicher Kontakt
Peter WutzerProduktmanagerOrganisation, Aufsichtsrecht, Meldewesen, Beauftragtenwesen, Eigenanlagen BankTel.: 08461/650-1365peter.wutzer@abg-bayern.de
Ute BeckAssistentinInterne Revision, Controlling & Treasury, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461/650-1358ute.beck@abg-bayern.de