Interne Revision: Update Prüfungshandbuch WpHG/Depot

Zielgruppe

Mitarbeiter der Internen Revision

Ihr Nutzen

Die Teilnehmer beherrschen die WpHG-/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.

Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.

Inhalt

Voraussichtlich Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern:
  • Kundenbeschwerden
  • Vor-Ort-Prüfung
  • Auslagerung
  • Kundeninformation
  • Compliance-Funktion
  • Zuwendungen
  • Relevante Mitarbeiter und persönliche Geschäfte
  • Zweigstellen / Verwahrformen / Wertpapierverwaltung
  • Depotbuchführung / Besondere Kontrollen
  • Mitteilungspflichten
  • Stimmrecht

Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Beginn ändern, insbesondere aufgrund der Änderungen der MaComp.

  • Aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG
  • Diskussion

Hinweis

Der für 2025 aktualisierte „Mustermandant zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig im GVB-Shop zum Download bereitgestellt.

Trainer

  • Andrea Reizuch

Ihr persönlicher Kontakt

Christian SchmidtnerProduktmanagerInterne Revision, Controlling, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461/650-1337christian.schmidtner@abg-bayern.de
Ute BeckAssistentinInterne Revision, Controlling & Treasury,  Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461/650-1358ute.beck@abg-bayern.de