Web-Based-Trainings
Rechtsgrundlagen in der Anlageberatung kompakt
Zielgruppe
- Mitarbeitende in der Privatkundenberatung und -betreuung
- Vertriebsmitarbeitende und Vertriebsbeauftragte gemäß WpHG
- Mitarbeitende, die sich über die vertriebsorientierte Umsetzung von MiFID II und weiteren rechtlichen Vorgaben im Rahmen der Anlageberatung informieren möchten
Ihr Nutzen
- Sie lernen die rechtlich korrekte Dokumentation von Anlagegesprächen kennen
- Sie erhalten einen Überblick über die rechtlichen Vorgaben zur vertriebsorientierten Erstellung der Geeignetheitserklärung sowie der Angemessenheitsprüfung
- Sie lernen die neuen Eckpfeiler der Anlageberatung nach MiFID II kennen
- Sie erwerben Kenntnisse über die rechtlichen Anforderungen nach MiFID II im Rahmen der Genossenschaftlichen Beratung
- Sie erfahren die wesentlichen Neuerungen durch MiFID II im Vorgang Genossenschaftliche Beratung und in den jeweiligen Assistenten
Inhalt
- Mandat abholen
- Kundenbeziehungsmanagement (KBM) + Geeignetheitsprüfung
- Beratung der Bedarfsfelder
- weitere Vorgehensweise/Betreuung der Kunden
- telefonische Beratung
- beratungsfreies Geschäft
- Abschlusstest mit Zertifikat
Voraussetzungen
Voraussetzung ist die Nutzung der Lernplattform VR-Bildung 4.0 (gesonderter Vertrag benötigt), sowie ein entsprechender Banklizenz-Vertragsabschluss.
Weitere Informationen
Ihr persönlicher Kontakt
Sandra WinklerAssistentinDigitale Medien, UpdateDigitalTel.: 08461/650-1372sandra.winkler@abg-bayern.de
