Dokumentationspflicht im Wertpapiergeschäft gemäß WpHG inkl. Erfahrungen aus der Prüfung 2024 WpHG/Depot
Zielgruppe
- Privatkunden- und Vermögensberater
- Mitarbeitende aus der Marktfolge
- Qualitätsbeauftragte der Bank
Ihr Nutzen
- Rechtssicherheit im Einsatz des Beratungsprotokolls
- Hinweise zu aktuellen Erkenntnissen der Prüfung WpHG/Depot
- Vermeidung von Haftungsrisiken
Inhalt
- Überblick über die neuesten gesetzlichen Bestimmungen
- Darstellung der aufsichtsrechtlich bedeutsamen Fehler
- Besprechung praxisrelevanter Einzelfälle
- Austausch über Erfahrungen und Erkenntnissen aus der Umsetzung
- Klärung offener Fragen der Teilnehmer
- Maßnahmen für die Umsetzung notwendiger Prozessanpassungen in der Bank
Hinweis
- Es können Praxisfälle mitgebracht und Fragen bis zwei Wochen vor der Veranstaltung per E-Mail an elke.kerschenlohr@abg-bayern.de eingereicht werden.
- Es wird empfohlen, dass jeweils ein Mitarbeitender aus dem Bereich Markt und ein Mitarbeitender aus dem Bereich Marktfolge an der Veranstaltung teilnehmen.
- Alternativ bietet sich auch der Besuch der Veranstaltung "Prüfung des Depot- und Wertpapierdienstleistungsgeschäftes" (DPP) an.
- Referentin: Frau RAin/Mediatorin Andrea Reizuch - GVB Abt. Grundsatz Aufsichtsrecht
- Referentin: Frau Claudia Thoma - Raiffeisenbank
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Ihr persönlicher Kontakt
Elke KerschenlohrProduktmanagerinPrivatkundenbankTel.: 08461/650-1363elke.kerschenlohr@abg-bayern.de
